Externe Effekte: Arten, Folgen, Internalisierung

Ein externer Effekt liegt vor, wenn eine wirtschaftliche Entscheidung andere unmittelbar betrifft und diese Wirkung nicht über einen Preis ausgeglichen wird. Eine wirtschaftliche Entscheidung ist etwa, etwas herzustellen oder eine Dienstleistung zu nutzen. Der Verursacher trifft die Entscheidung. Die Betroffenen tragen ihre Folgen, ohne an dieser Entscheidung beteiligt zu sein. Eine andere Bezeichnung für einen externen Effekt ist Externalität.

Prüfe drei Dinge: Wer entscheidet? Wer hat dadurch einen Schaden oder Vorteil? Welche Wirkung bleibt unbezahlt oder ohne Ausgleich? Die Zahlung des Kunden an den Anbieter bezahlt zunächst die vereinbarte Leistung. Sie gleicht einen Schaden beim Nachbarn nicht schon dadurch aus, dass überhaupt Geld fließt.

Private Kosten trägt der Entscheider selbst, etwa für Strom und Arbeitslöhne. Externe Kosten tragen andere, ohne dass der Verursacher sie ausgleicht. Beide zusammen heißen soziale Kosten. „Sozial“ meint hier die gesamten Kosten für die Gesellschaft, nicht staatliche Sozialleistungen.

Ein negativer externer Effekt schadet anderen, ohne dass sie dafür einen Ausgleich erhalten. Ein positiver externer Effekt bringt anderen einen Vorteil, für den sie nicht zahlen. Gemeint sind hier die unmittelbaren Wirkungen auf andere. Preisänderungen als eigener Wirkungsweg folgen im nächsten Abschnitt.

Betrachte ein vereinfachtes Marktmodell: Anbieter und Käufer entscheiden nach ihren eigenen Kosten und Vorteilen. Bei einem negativen Effekt fehlen die externen Kosten in dieser Rechnung. Der Preis berücksichtigt dann nicht die gesamten Kosten. Wird der Schaden passend eingerechnet, liegt der Preis im Modell höher und die gehandelte Menge niedriger. Ohne diese Einrechnung wird zu viel hergestellt oder genutzt, verglichen mit einer Entscheidung, die auch den Schaden für andere berücksichtigt.

„Zu viel“ heißt dabei nicht, dass Waren unverkauft bleiben. Auch ein verkaufter zusätzlicher Gegenstand kann mehr gesamte Kosten verursachen, als er seinem Käufer wert ist. Bei einem positiven Effekt fehlt dagegen der zusätzliche Nutzen für andere in der privaten Rechnung. Dann kann eine Tätigkeit unterbleiben, obwohl sich ihre Kosten aus Sicht der Gesellschaft lohnen würden. Im Modell entsteht davon zu wenig. Eine Förderung kann die eigenen Kosten senken und dadurch die Menge erhöhen. Ein positiver Effekt bedeutet also auch nicht, dass Käufer einen höheren Geldpreis zahlen müssten.

Eine technologische Externalität wirkt unmittelbar auf das Wohlbefinden anderer oder auf die Herstellung in einem anderen Betrieb. Lärm kann etwa die Ruhe stören; kostenlos weitergegebenes Wissen kann Arbeit erleichtern. „Technologisch“ bezeichnet hier diesen direkten Wirkungsweg. Es muss keine Maschine beteiligt sein. Solche Effekte können positiv oder negativ sein.

Eine pekuniäre Externalität wirkt dagegen über veränderte Marktpreise auf andere. „Pekuniär“ bedeutet hier geldbezogen. Wenn zusätzliche Nachfrage einen Rohstoff verteuert, zahlen auch andere Käufer mehr. Sie haben die zusätzliche Nachfrage nicht mitbestimmt. Ihre Belastung entsteht in diesem Fall über den Preis. Der Begriff externer Effekt wird bei dieser Art also weiter gefasst als bei den bisher behandelten unmittelbaren Wirkungen.

Preisänderungen zeigen veränderte Knappheit an: Ein Gut ist im Verhältnis zu den Kaufwünschen leichter oder schwerer verfügbar. Anbieter und Käufer können darauf reagieren. Eine reine Wirkung über Marktpreise ist für sich genommen deshalb kein Beleg für Marktversagen. Marktversagen heißt hier, dass die Marktmenge die gesamten Kosten und Vorteile nicht angemessen berücksichtigt. Ein Preisverlust kann für einen Betrieb trotzdem belastend sein.

Entscheidend ist die Wirkungskette. Eine direkte Störung kann zusätzlich Preise verändern: Lärm kann zum Beispiel ein Grundstück weniger attraktiv machen. Die Preisfolge macht die ursprüngliche Lärmstörung nicht zu einer rein pekuniären Wirkung. Ein Geldverlust allein verrät deshalb noch nicht, welche Art vorliegt.

Internalisierung bedeutet, bisher unbeachtete externe Kosten oder Vorteile in die Entscheidung des Verursachers einzubeziehen. Dazu kann der Staat unterschiedliche Mittel einsetzen. Welches Mittel passt, hängt unter anderem vom Schaden, vom Zusatznutzen und den Möglichkeiten ab, das Verhalten zu ändern.

Eine Auflage ist eine verbindliche Vorgabe, etwa eine Grenze für ausgestoßene Schadstoffe. Der Verursacher muss sie einhalten und die nötige Vermeidung bezahlen, zum Beispiel durch einen Filter. So muss er sich mit der Belastung anderer befassen. Eine solche Grenze begrenzt den Schaden; sie bezahlt den Betroffenen aber nicht schon einen Ausgleich für verbleibende Schäden.

Eine Steuer ist eine Abgabe an den Staat. Eine Steuer je ausgestoßener Schadstoffmenge macht die schädliche Tätigkeit für den Verursacher teurer. Er vergleicht: Kostet es weniger, eine bestimmte Menge zu vermeiden, oder für ihren Ausstoß die Steuer zu zahlen? Im vereinfachten Modell wählt er den günstigeren Weg. Eine passend bemessene Steuer kann so externe Kosten in seine Rechnung einbeziehen. Das gelingt nicht mit jeder beliebigen Steuerhöhe. Schäden lassen sich zudem oft schwer genau in Geld bewerten.

Eine Subvention ist eine staatliche finanzielle Unterstützung. Bei positiven externen Effekten kann sie den zusätzlichen Nutzen für andere vergüten. Dadurch lohnt sich die nützliche Tätigkeit für den Verursacher eher und kann zunehmen. Die Unterstützung wird finanziert, etwa aus Steuern. Sie macht die Tätigkeit für den Empfänger günstiger, beseitigt aber nicht die Kosten für die Gesellschaft.